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核准制到注册制过渡期为语境下的保荐制度改革

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本文通过论证现行的证券发行正处于从核准制向注册制过渡的阶段，继而分析了这一阶段的特点，认为在该阶段有必要对保荐制度进行改革，以适应即将到来的注册制的施行，保证即将到来的注册制背景下的交易秩序。通过对现有的保荐制度缺陷的分析，结合过渡阶段的特点——即为注册制做制度准备，提出了改革方法，即从控制道德风险，包括保荐和承销的分离、保荐的内部监督，建立责任体系和保证偿付的责任保险制度三个方面，对保荐制进行改革，以适应即将到来的注册制。

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来源
《2012（第三届）中国上市公司风险管理高峰论坛》|2012年|130-137|共8页
会议地点北京
作者
王思思;
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作者单位

华夏时报;

北京大学;

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会议组织
正文语种
原文格式 PDF
中图分类方针政策及其阐述;金融市场;
关键词
核准制; 注册制; 过渡时期; 保荐制度; 风险管理;

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