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基于专利滥用视角的企业技术创新能力评估研究

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专利权作为一种合法的垄断权，设立的初衷是保护和激励创新，促进专利知识的扩散。但在实践中由于专利制度的固有缺陷，专利滥用日趋严重：专利权人凭借其市场势力，通过不实施专利，或在专利许可中不正当地限制交易，以及采用不公正的交易方法等行为，以违法方式将其合法的垄断权拓展到相关市场或为了确保其自身的垄断地位而阻止新市场的形成。专利滥用触及两个根本问题：一是它将专利权不适当地扩展至合法范围以外，从而抑制了创新激励和知识扩散；二是专利权的不正当行使通过市场垄断和知识控制进而干扰了市场竞争。总之，专利滥用对企业的知识环境和市场环境都有直接影响，从而减少了社会福利。
　　 本文将技术创新能力置于企业运营和专利滥用的现实背景下，认为企业持久竞争优势的获得需要企业技术创新能力的形成和提升，企业技术创新能力是衡量企业创新绩效和持续竞争力的重要尺度，而企业技术创新能力的发展与企业技术创新系统的系统要素和外部环境密切相关，进而运用模型分析、博弈分析、结构方程、AHP等工具，以产业组织理论、技术创新理论、知识管理理论和制度经济学为理论基础，分析评估了专利权滥用对企业技术创新能力的影响。
　　 本文在第三章首先构建了企业技术创新系统的研究模型，探讨了系统的内部结构和外部环境，并重点对其功能进行了论述，进而在企业技术创新系统与企业技术创新能力间建立了联系；同时从知识管理的角度对企业技术创新系统的运行进行了阐释，突出了知识要素的重要地位，提出了企业技术创新能力的五种构成及相关评价指标体系。
　　 第四章建立了专利滥用影响的研究框架。首先阐释了专利滥用的相关市场，剖析了市场势力与专利滥用的关系及市场势力的显著影响；其次从市场竞争和知识扩散的角度概念性地阐释了专利滥甲对企业技术创新系统的外部环境，特别是市场环境和知识环境的影响；还讨论了专利滥用对企业技术创新系统的影响方式、作用对象和影响路径，建立了专利滥用与企业技术创新系统间的联系。
　　 第五章首先从市场竞争的角度对搭售、拒绝许可、专利联营等专利滥用行为进行博弈分析，研究了专利滥用下技术市场和产品市场受到的影响，认为专利滥用造成了资源配置的无效率；其次从知识扩散的角度，借用Nordhaus模型考察专利滥用的影响，认为专利滥用下的知识控制抑制了专利需求企业的知识获取和知识创新，造成了生产的无效率。
　　 第六章借助结构方程模型分析了专利滥用对企业技术创新能力的影响路径，认为专利滥用通过排斥新技术的产生、围堵新技术路径、抑制创新激励、干扰技术市场交易等方式，阻碍了知识扩散以及由此而来的模仿学习，进而影响了专利需求企业的知识获取和知识创新；同时，专利滥用通过控制专利市场和专利产品市场、侵占非专利产品市场、排斥潜在进入者等方式，干扰了市场竞争，影响了市场的资源配置，进而影响了专利需求企业的技术创新能力。
　　 第七章对专利滥用下企业技术创新能力的变化进行了经验研究，基于企业技术创新能力评价指标体系，用AHP-模糊综合评价方法分析了专利搭售、拒绝许可、专利联营三类典型专利滥用行为对我国企业技术创新能力各指标的具体影响，认为这种影响不仅现实存在，而且已相当严重。
　　 第八章则总结了全文的研究，指出了研究的不足与今后的方向。

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