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PPP模式下城市轨道交通项目公私双方风险管理研究

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1 绪论

1.1 研究背景(Research Background)

1.2 研究范围界定(Research Scope Definition)

1.3研究目的与意义(ResearchPurpose and Significance)

1.4国内外研究现状(Research Status at Home and Abroad)

1.5研究思路内容与方法(ResearchContent and Method)

2 概念界定与理论基础

2.1城市轨道交通的概念与特征(Concept and Characteristics of Urban Rail Transit)

2.2 PPP模式概述(PPP Mode Overview)

2.3风险管理的概念和动态过程(Concept and Dynamic Process of Risk Management)

2.4本章小结(Brief Summary)

3 PPP模式下城市轨道交通项目风险识别

3.1风险识别方法(Risk Identification Method)

3.2风险识别结果(Risk Identification Results)

3.3本章小结(Brief Summary)

4 PPP模式下城市轨道交通项目风险分担

4.1风险分担主体及其利益关系分析(Analysis of RiskAllocation Stakeholders and Their Benefit Relationship)

4.2风险分担原则(Risk Allocation Principles)

4.3风险分担的实践经验和研究成果(Practical Experience and Research Results of RiskAllocation)

4.4风险分担方案(Risk Allocation Scheme)

4.5本章小结(Brief Summary)

5 PPP模式下城市轨道交通项目公私双方风险控制

5.1 共担风险的共同控制措施(Common Control Measures of Risks Sharedby thePublic and Private)

5.2 基于博弈模型的共担风险损失分配(Loss Distribution of Risks Sharedby thePublic and PrivateunderGameModel)

5.3单方承担风险的防范与处理(Prevention and Treatment ofRisks Undertakedby thePublic or Private)

5.4本章小结(Brief Summary)

6 研究结论与展望

6.1 研究结论(Research Conclusions)

6.2 研究创新点(Research Innovation)

6.3 研究展望(Research Expectations)

参考文献

作者简历

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摘要

PPP融资模式参与者众多、不确定性因素多,且轨道交通项目投资规模大、建设运营周期长、牵涉面广,PPP模式下城市轨道交通项目潜在风险巨大。公私双方在项目风险管理上有效地进行分工合作具有重要的作用且贯穿于项目的全寿命周期中,前期准备阶段的风险识别和初步分担是后续进行全面风险分担和风险控制的基础。
  论文立足于项目的前期准备阶段,首先识别城市轨道交通PPP项目面临的各项系统风险与非系统风险。其中系统风险包括政治与法律风险、经济风险和不可抗力风险,非系统风险包括项目招标与融资风险、项目设计风险、项目施工风险、项目运营风险与合作风险。其次,依据风险分担的原则、国内外PPP项目风险分担的实践经验及研究成果,得到PPP模式下城市轨道交通项目的初步风险分担结果:除政治风险由公共部门承担之外,系统风险由公私双方共同承担;非系统风险中,规划方案变更、施工场地获得风险由公共部门承担,招标竞争不充分、融资可得性、工程变更、票价、客流量、合同完备性与变更、信用、公共部门越权干预风险由公私双方共同承担,其他风险均由私人部门承担。最后,将所有风险分成公私双方共担风险、公共部门承担风险及私人部门承担风险三个类别,并以共担风险为重点,提出公共部门和私人部门应当采取的风险预防措施、相关的特许经营协议条款和风险事后处理措施,以期为公私双方在风险管理上进行分工合作提供指导。

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