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国际技术溢出能否促进技术创新产出？--来自高技术产业创新的证据

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摘要

从已有的文献和实践经验可以知道:自主研发、技术引进和技术溢出是常见的企业创新来源途径。自主研发主要是企业通过R&D投入等自主研发活动。技术引进指向其他企业或机构购买技术的行为。技术溢出指企业利用其他企业的外部性行为获得技术的行为。发展中国家企业的技术进步很大程度是向发达国家购买技术或获得技术溢出是实现的，在改革开放的过程中，我国一直是引进技术和吸收外资的大国，从出口和外资投资获得了大量的技术溢出。企业会受到当前的环境的影响，会在实际经营过程中寻找适合自身的创新方式即“干中学”，也会向其他企业学习先进的研发模式和科研管理经验，提高自身的创新能力和绩效。但是，国际技术溢出对创新产出的影响究竟有多大？又与哪些因素紧密相关？我们还需要在实证结果的证实并提出针对性的建议。这些工作对加快我国产业转型，实现产业升级具有重要意义。 基于探究适合我国具体产业组实际情况的产业升级方式，本文运用2010-2016年高技术产业年鉴的数据，以内生增长理论为基础，参考其他学者的文献推导出计量模型，对我国国际技术溢出对技术创新产出的影响进行了实证研究，深入探究各种因素影响的内在机理，并在基础模型做出简单扩展，最后进行稳健性检验。 在回归模型的选择上，结合本文行业数据的特点，克服数据因行业的异质性而导致的截面异方差，采用了可行广义最小二乘法(FGLS)。得出本文的主要结论: 国际技术溢出对技术创新产生积极有力的影响:出口学习效应表明出口型企业提高自身的创新产出，外资R&D活动由于示范效应和员工流动效应等方式也对创新产出产生积极的影响，但影响力比出口学习效应要小。通过建立虚拟变量和交互项进行实证检验吸收能力，研发投入更高的企业对国际技术溢出的吸收能力更强。在开放程度和开放模式方面，更高的开放程度对应着更高的创新产出。然而各种因素导致开放模式的不同，造成国际技术溢出效应在不同产业组的差异。基于研究结论，继续推进改革开放，参与全球竞争，根据产业现状选择合适的开放模式，充分国际技术溢出，推动我国企业进行技术升级。同时应该坚持独立自主原则，培养自身的创新能力，放弃能够买来核心技术的幻想，鼓励企业的研发活动，健全知识产权保护制度。 本文由五部分组成。第一部分是绪论。该部分主要是研究背景，对应研究背景的研究意义，并简要阐明了研究内容和框架，最后总述了全文研究思路和方法。第二部分是国内外研究现状。本文的国内外文献回顾包括五个部分，内容主要是关于国际技术溢出效应、R&D活动与增长理论、技术吸收的相关文献概述，最后是文献评述。第三部分理论分析和变量数据说明部分。该部分先提出国际技术溢出的理论分析，接着介绍了基于内生增长理论的模型推导，最后是变量的衡量指标和对研究样本的数据描述。第四部分是本文的实证研究部分。笔者进行了计量回归，然后对本文的实证结果进行分析，接着参考其他文献对基本模型进行了扩展，稳健性检验放在实证部分的最后。第五部分是研究结论和政策建议。该部分总结了本文的主要研究结论，针对结论提出具可行的政策建议。

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