声明
第一章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
1.1.2 研究意义
1.2 国内外研究综述
1.2.1 国外研究综述
1.2.2 国内研究综述
1.2.3 国内外研究评述
1.3 研究思路与内容
1.3.1 研究思路
1.3.2 研究方法
1.3.3 研究内容
第二章 相关概念与理论基础
2.1 相关概念
2.1.1 内部控制
2.1.2 金融风险
2.1.3 风险管理
2.2 理论基础
2.2.1 巴塞尔新资本协议
2.2.2 全面风险管理（ERM）
第三章 中国银行甘肃省分行内部控制三道防线实施现状
3.1 形成背景
3.2 主要内容
3.2.1 内控三道防线体系构成及主要职责
3.2.2 内部控制的要素
3.2.3 内部控制的目标
3.2.4 内部控制的主要原则
3.2.5 内部控制的具体工作
3.3 实施状况及效果
3.3.1 实施状况
3.3.2 实施效果
第四章 中国银行甘肃省分行内部控制三道防线实施的问题分析
4.1 缺乏风险内控意识
4.2 缺乏内控专业人才
4.3 内部控制机制不健全
4.4 风险识别、评估方法不完备
4.5 内部控制制度执行力不足
第五章 国外商业银行内部控制相关实践及启示
5.1 美国商业银行内部控制相关实践
5.2 德国商业银行内部控制相关实践
5.3 法国商业银行内部控制相关实践
5.4 对中国银行甘肃省分行内部控制三道防线的启示
5.4.1 严格岗位分工及牵制制度
5.4.2 完善风险评估监测制度
5.4.3 健全多层次监管系统
5.4.4 实行惩戒和激励并重的风险内控管理机制
第六章 中国银行甘肃省分行内部控制三道防线体系优化对策
6.1 改进内部控制三道防线体系组织架构
6.1.1 改进三道防线体系组织架构
6.1.2 深化三道防线部门主要职能
6.1.3 落实风险内控岗责体系
6.2 完善风险评估机制
6.3 优化三道防线预警机制
6.4 完善风险内控事件应急处理机制
6.4.1 明晰风险内控事件报告机制
6.4.2 优化问题整改验证机制
6.4.3 完善风险内控事件应急演练机制
6.5 完善风险内控技术支撑平台
6.5.1 建立科学的信息管理系统
6.5.2 加大信息科技风险评估管理
6.6 构建良好的风险内控环境
6.6.1 提高全员风险内控意识
6.6.2 优化风险内控人才队伍建设
6.6.3 建立良好的信息共享机制
第七章 结论与展望
7.1 结论
7.2 展望
参考文献
致谢
作者简历
兰州大学;
