长江证券经纪业务向综合财富管理转型研究

声明

第1章 绪 论

1.1 选题背景与意义

1.1.1 选题背景

1.1.2研究意义

1.1.3实践意义

1.2国内外相关研究综述

1.2.1国外研究综述

1.2.2国内研究综述

1.3研究方法、主要内容与线路

1.3.1研究方法

1.3.2主要内容

1.3.3研究思路

第2章 相关概念与理论基础

2.1经纪业务的概念

2.2财富管理的相关概念

2.2.1客户需求的异质性

2.2.2公司有限的资源和有效的市场竞争

2.3国内财富管理的需求概述

第3章 长江证券经纪业务转型的必要性及可行性

3.1国内证券公司经纪业务发展的现状

3.2长江证券简介

3.3长江证券经纪业务存在的问题

3.4长江证券经纪业务转型的必要性及方向

3.5长江证券经纪业务转型的可行性

第4章 国外成熟的财富管理经验借鉴

4.1瑞士的财富管理模式

4.2美国的财富管理模式

4.3日本的财富管理模式

第5章 长江证券综合财富管理业务的体系构建

5.1长江证券综合财富管理业务整体设计

5.2财富管理业务的产品体系

5.2.1产品实行差异化

5.2.2产品品牌化

5.3财富管理业务的实施及收费模式

5.3.1服务平台的优化

5.3.2建立多维度的客户服务框架

5.3.3对客户进行全面适当性测评评估

5.3.4财富管理业务的投资服务流程

5.3.5加强核心客户的增值服务

5.3.6严格的保密制度

5.3.7财富管理业务的服务收费模式

5.4财富管理业务的市场拓展

第六章 实施综合财富管理业务的保障措施

6.1建立综合财富管理业务的长期发展观念

6.2做好客户的回访反馈机制

6.3加强业务人员素质和能力建设

6.4强化应用平台建设

6.5进一步加强合规管理，完善风险控制

结论与建议

参考文献

致谢