证券监管执法的行政和解制度研究——以中国证监会与高盛证券行政和解案为切入点

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第一章 绪 论

第二章 案情简介及相关思考

2.1.1案件背景

2.1.2案件经过

2.1.3最新进展

2.2相关思考

2.2.1行政和解制度适用频率低

2.2.2和解协议存在部分内容模糊

2.2.3证券监管执法行政和解的利益保护

第三章 证券监管执法行政和解基础理论

3.1证券监管执法行政和解的概念

3.2.1行政主导与双方协商相结合

3.2.2维护市场公平与提高行政效能相结合

3.2.3涉嫌行为模糊性与处理结果确定性相结合

3.3.1行政和解与行政处罚的对比分析

3.3.2行政和解与刑事和解、民事和解的对比分析

3.3.3证券监管执法行政和解与行政协议的辨析

3.4 证券监管执法行政和解制度的正当性分析

第四章 证券监管执法行政和解的适用条件

4.1证券监管执法行政和解适用的法律依据

4.1.1我国证券监管执法行政和解立法变迁与实践探索

4.1.2域外证券和解立法模式分析

4.2证券监管执法行政和解的适用条件的思考

4.2.1 和解适用的积极条件

4.2.2 和解适用的消极条件

4.2.3 和解的自由裁量

第五章 证券监管执法行政和解协议

5.1.1和解协议内容的一般规定

5.1.2和解协议的效力范围

5.1.3和解协议效力瑕疵分析

5.2.1事前监督与事后监督相结合

5.2.2完善第三方参与机制

第六章 结论

参考文献

致谢