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无线电频谱资源的市场分配机制研究

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文摘

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第1章 引言

1.1.研究必要性

1.1.1.我国无线电频谱资源现状

1.1.2.我国无线电频谱的分配与监管体制研究意义

1.2.研究内容

1.3.研究目标

1.4.研究创新点

第2章 无线电频谱分配理论与文献综述

2.1.频谱管理的私有产权与公共物品模型研究

2.1.1.频谱管理的私有产权模型

2.1.2.频谱管理的公共物品模型

2.2.频谱分配及管理的系统性研究

2.3.频谱拍卖的基本研究

2.4.频谱交易的基本研究

第3章 无线电频谱的经济价值评估理论

3.1.无线电频谱资源经济价值表现

3.2.无线电频谱资源经济评估指标

3.2.1.评价指标说明

3.2.2.评价指标归一化处理

3.3.基于层次分析法的经济评估

3.3.1.经济评估指标权重确定

3.3.2.经济评估示例

3.4.本章小结

第4章 无线电频谱资源的划分与管理体系研究

4.1.频谱资源的划分和管理制度的理论

4.1.1.频谱资源划分的理论

4.1.2.频谱资源管理制度的理论

4.2.频谱资源划分的模型与频谱资源管理制度的模型

4.2.1.频谱资源划分的模型

4.2.2.频谱资源管理制度的模型

4.3.频谱资源管理实践

4.4.本章小结

第5章 频谱拍卖中赢者诅咒与卖家收益均衡研究

5.1.频谱拍卖的基本原理

5.1.1.传统的拍卖方式方式

5.1.2.频谱拍卖方式的分类与组合

5.2.频谱拍卖中的赢者诅咒

5.2.1.共同价值拍卖与赢者诅咒的产生

5.2.2.吸引进入与卖家收益

5.2.3.减少赢者诅咒风险的频谱拍卖机制设计

5.3.统一价格密封拍卖的赢者诅咒与卖家收益均衡模型

5.3.1.统一价格密封拍卖的基本组成因素

5.3.2.仅限购得单标的收益均衡

5.3.3.允许购得多标的收益均衡

5.3.4.含有进入成本的单标均衡

5.4.统一价格同步向上拍卖的赢者诅咒与卖家收益均衡模型

5.4.1.信号关联的仅限购得单标的卖家收益均衡

5.4.2.信号关联的允许购得多标的卖家收益均衡

5.5.本章小结

第6章 频谱拍卖中的买家共谋与卖家策略研究

6.1.频谱拍卖市场中共谋问题的提出

6.2.文献综述及相关理论

6.2.1.相关文献及实证研究

6.2.2.拍卖中的共谋

6.3.首价封标拍卖机制的提出

6.3.1.最优拍卖机制

6.3.2.关于共谋的两个基本结论

6.4.买家共谋与卖家策略的理论模型

6.4.1.首价封闭式拍卖共谋机制

6.4.2.拍卖人的反应

6.4.3.结论

6.5.多频段组合拍卖中的共谋

6.5.1.多频段拍卖中拍卖物品性质分析

6.5.2.多物品拍卖中的共谋形式

6.5.3.异种物品拍卖中的共谋研究

第7章 频谱交易市场的开放原则研究

7.1.初始频谱分配与频谱交易关系研究

7.1.1.频谱交易与暴利

7.1.2.频谱交易和初始频谱分配

7.1.3.频谱交易与频谱拍卖

7.2.频谱交易影响因素研究

7.2.1.市场支配

7.2.2.干扰问题

7.2.3.执照期限

7.2.4.交易费用

7.2.5.小结

7.3.我国发展频谱交易建议

第8章 中国频谱市场分配机制总结与应用性分析

8.1.我国无线电频谱资源的分配模式总结

8.1.1.频谱分配模式比较

8.1.2.频谱的市场分配模式

8.2.全球3G牌照拍卖的概况

8.2.1.英国的3G拍卖

8.2.2.荷兰的3G拍卖

8.2.3.德国的拍3G卖

8.3.全球第4代通信服务的现状与发展

8.3.1.4G的技术标准

8.3.2.4G牌照分配现状

8.3.3.4G频谱资源的分类属性

8.4.基于市场机制的我国4G牌照的分配方案设计

8.4.1.我国4G牌照的分配市场研究

8.4.2.我国4G牌照拍卖方式的设计

8.4.3.我国4G牌照交易市场建议措施

8.5.总结

参考文献

附录1

附录2

致谢

作者攻读学位期间发表的学术论文目录

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摘要

随着无线电技术进步,无线电应用已遍及社会经济各部门各领域,各行业对无线电频谱的需求日益剧增。无线电频谱资源作为一种稀缺的、不可再生亦不可耗竭的公共资源,如何有效利用和合理的分配,从而实现其经济价值和使用效率的最大化,成为当前国际上的研究热点。本论文综合运用理论与实证研究相结合、定性与定量分析相结合、归纳与演绎方法相结合,通过分析研究国内外频谱分配的理论与实践案例,以频谱拍卖作为研究重点,分析频谱资源在中国进行拍卖的必要性和可行性,设计具有可操作性的拍卖机制,进一步研究如何管理频谱资源的二次交易市场,最终形成一套市场机制下的频谱资源的分配体系与管理模式。
   论文第一部分阐述了无线电频谱资源具有的经济价值,综合分析无线电频谱的稀缺性、利用率和潜在的经济效益,从而设计出经济价值评估指标,并通过层次分析法建立无线电频谱的经济价值评估体系。无线电频谱所具有的经济价值是对其施行市场机制管理的基础。
   论文第二部分以无线电频谱资源作为研究对象,从无线电频谱资源的竞争性和排他性入手,将无线电频谱资源划分为4类具有各自特点的公共资源,并根据不同的特性对其实施不同的分配和管理方式,以保证国防的安全、社会的发展、经济的增长与社会福利的最大化。
   论文第三部分研究频谱拍卖中赢者诅咒问题和拍卖基本理论,指出统一价格拍卖是一种有效减少赢者诅咒风险的拍卖机制,但相应的在一定程度上也损害卖家的利益。基于此,本论文设计了统一价格密封拍卖与统一价格同步向上拍卖两种拍卖机制,分别讨论这两种拍卖机制下,拍卖频段数和买家参与人数对卖家收益的不同影响,得出了两种机制下的减少赢者诅咒风险与保证卖家收益的理论均衡状态,该模型结论对今后的拍卖机制的设计具有一定指导作用。
   论文第四部分研究频谱拍卖中的共谋问题,首先讨论了在具有保留价拍卖中买家共谋的方式和目的,给出了弱卡特尔全共谋条件下的买家出价策略。然后从卖家的角度出发,在存在弱卡特尔全共谋的条件下,卖家如何设计保留价,以减免因共谋存在而可能导致拍卖低效甚至无效的风险,并进一步由单物品的共谋模型向多物品拍卖中的共谋问题进行了拓展。
   论文第五部分研究频谱二次交易市场与首次分配方式的关系,得出了频谱首次分配与二次交易间的相互影响关系,并分析影响频谱交易市场的主要因素。
   最后,本论文分析我国的频谱市场,以4G频谱资源的分配作为研究对象,设计了一套可适用的,具有可操作性的频谱拍卖与交易机制,作为对全文理论研究的实践总结。

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