证监会就《证券公司投资银行类业务内部控制指引》公开征求意见

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2017年9月，证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（征求意见稿，以下简称《指引》），并向社会公开征求意见。《指引》旨在落实依法、全面、从严的总体监管思路，督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制，提升投资银行类业务内部控制水平，防范化解风险。相关要求主要包括以下四个方面：一是聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题，着力解决业务活动管控不足、过度激励等导致投行类业务风险产生的根源性问题；

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来源
《金融监管研究》 |2017年第10期|113-113|共1页
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原文格式 PDF
正文语种 chi
中图分类商业银行（专业银行）;
关键词
业务经营管理; 内部控制; 投资银行; 证券公司; 证监会; 公开; 自我约束机制; 征求意见稿;

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