论完善投资银行勤勉义务规制的路径选择

刘志云; 龙稳全

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赋予投资银行勤勉义务是我国保荐制度的核心内容,投资银行是否确实履行勤勉义务对证券市场的发展有着重要影响.但无论是从证监会审核的具体情况来看,还是从证券市场中实际发生的案例来看,我国对投资银行勤勉义务的规制都有所不足,而且违反勤勉义务的行为呈集中化、类型化的趋势.这些现象产生的根源在于投资银行业务发行人的付费模式,诱因是对投资银行违反勤勉义务处罚结构不合理、处罚力度不足、投资银行与其他中介机构权责配置不平衡及投资银行内控缺失.对此,可从重构投资银行与投资者、发行人、监管层、其他中介机构之间的关系入手,从而优化投资银行勤勉义务规制的路径.

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来源
《南京大学学报（哲学·人文科学·社会科学）》 |2018年第6期|135-147|共13页
作者
刘志云; 龙稳全;
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作者单位

厦门大学法学院,福建厦门361005;

厦门大学法学院,福建厦门361005;

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正文语种 chi
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关键词
投资银行; 勤勉义务; 规制路径;

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