论对证券市场的适度监管

李丹; 万洪波

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cqvip:我国证券公司经历了20年的发展,己成为证券市场上最重要的参与者之一,形成了具有一定规模的产业。证券业在推动我国证券市场发展、优化社会资源配置和推动产业集中等各方面起到了积极作用。但证券市场高风险、高回报的特征决定了在缺乏有效监督机制的情况下,证券公司内部控制不健全,经营者容易利用自身了解证券市场行情的优势和代理客户的便利,挪用客户资金、操纵市场、违规谋利,损害股东和广大投资者,尤其是中小投资者的利益。加之金融系统风险传递性的存在,这些风险一旦得不到有效控制,很容易引起连锁反应,引发全局性、系统性的金融危机,殃及整个经济生活,甚至导致整个国家经济秩序混乱与政治危机。因而,对证券业进行适度监管具有重要的实践意义。

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来源
《中小企业管理与科技》 |2008年第11期|P.107-108|共2页
作者
李丹; 万洪波;
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作者单位

新疆农业大学计算机与信息工程学院;

新疆农业大学林学院;

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原文格式 PDF
正文语种 chi
中图分类金融市场;
关键词
证券监管; 市场失灵; 政府干预;

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