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Best execution compliance: new techniques for managing compliance risk

机译：最佳执行合规：管理合规风险的新技术

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摘要

Purpose - New regulatory initiatives, principally MiFID and RegNMS, challenge wholesale financial firms to prove that they can provide best execution for their clients. This article aims to outline the background to the problem and suggest that current research into SVM/DAPR applications may provide a practical approach. Design/methodology/approach - The article presents a desk review of current issues in "best execution" based on work with European brokers and others, followed by initial, promising trial of SVM/DAPR. Findings - The article finds that brokers need automated tools, e.g. "sifting engines" that help them to focus compliance efforts on anomalous trades. Research limitations/implications - Although brokers appear to need assistance in identifying anomalous trades, whether they place significant effort in compliance depends on regulatory enforcement. Originality/value - MiFID and RegNMS will require changes in current practice. SVM/DAPR approaches appear to be worth further investigation.
机译：目的 - 新的监管计划，主要是MIFID和REGNM，挑战批发金融公司，以证明他们可以为客户提供最佳执行。本文旨在概述问题的背景，并建议当前对SVM/DAPR应用程序的研究可能提供一种实用的方法。设计/方法/方法 - 本文根据与欧洲经纪人和其他人的工作进行了“最佳执行”中当前问题的审查，然后进行了SVM/DAPR的初步，有前途的试验。调查结果 - 文章发现经纪人需要自动工具，例如“筛分引擎”，可以帮助他们将合规工作集中在异常交易上。研究局限性/含义 - 尽管经纪人似乎需要帮助确定异常交易，但他们是否在合规上付出了重大努力取决于监管执法。独创性/价值 - MIFID和REGNM将需要当前练习中的更改。 SVM/DAPR方法似乎值得进一步研究。

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