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高新技术产业发展中的政府支持模式研究

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摘要

1 绪论

1.1 研究背景

1.2 研究意义

1.3 拟解决的关键问题

1.4 研究对象与内容

1.4.1 研究对象界定

1.4.2 研究的基础理论介绍

1.4.3 主要研究内容

1.5 研究方法与技术路线

1.6 主要创新点

2 国内外相关研究现状综述

2.1 高新技术产业发展及阶段划分研究综述

2.1.1 高新技术产业发展过程研究

2.1.2 高新技术产业发展阶段划分研究

2.1.3 高新技术产业发展经济效益研究

2.2 政府支持及评价研究综述

2.2.1 政府政策支持方式研究

2.2.2 政府政策支持效果评价

2.3 高新技术产业发展模式研究综述

2.3.1 技术获取模式分析

2.3.2 科技成果转化模式分析

2.3.3 企业成长模式分析

2.3.4 高新技术企业融资模式分析

2.4 政府监管研究综述

2.4.1 政府监管的定义

2.4.2 政府监管模式研究

3 高新技术产业发展的国际比较研究

3.1 政府支持策略比较研究

3.1.1 财政补贴政策

3.1.2 税收优惠政策

3.1.3 开辟风险投资渠道

3.1.4 政府采购政策

3.1.5 建立科技园或孵化基地

3.1.6 培养高新技术人才

3.2 高新技术产业发展路径比较研究

3.2.1 技术发展角度的产业发展路径

3.2.2 企业发展角度的产业发展路径

3.3 高新技术产业融资模式比较研究

3.3.1 美国高新技术产业融资模式

3.3.2 日本高新技术产业融资模式

3.3.3 德国高新技术产业融资模式

3.3.4 加拿大高新技术产业融资模式

3.3.5 发达国家高新技术产业融资模式的比较分析

3.4 中国高新技术产业发展问题分析

4 政府支持对高新技术产业发展的作用关系模型构建

4.1 政府支持策略分析

4.1.1 财政直接投入

4.1.2 税收优惠

4.1.3 政府采购

4.1.4 金融支持政策

4.1.5 非财政支持

4.2 高新技术产业发展的阶段特征及关键影响要素分析

4.2.1 种子期特征及关键影响要素分析

4.2.2 导入期特征及关键影响要素分析

4.2.3 成长期特征及关键影响要素分析

4.2.4 成熟期特征及关键影响要素分析

4.3 高新技术产出效益分析

4.3.1 科技直接产出

4.3.2 经济效益

4.3.3 社会效益

4.3.4 管理效益

4.4 研究假设及模型构建

4.4.1 政府支持对高新技术产出效益的影响

4.3.2 经济效益

4.3.3 社会效益

4.3.4 管理效益

4.4 研究假设及模型构建

4.4.1 政府支持对高新技术产出效益的影响

4.4.2 影响高新技术产出效益的关键因素研究

4.4.3 作用关系结构模型构建

4.5 本章小结

5 分阶段政府支持作用机理的实证研究与统计分析

5.1 实证研究设计

5.1.1 样本选择与数据收集

5.1.2 问卷设计

5.1.3 分析方法

5.2 种子期政府支持作用机理的统计分析

5.2.1 政府支持策略与高新技术产出效益的回归分析

5.2.2 关键影响要素与高新技术产出效益的回归分析

5.2.3 政府支持策略与关键影响要素的回归分析

5.2.4 政府支持策略对高新技术产出效益的作用机理分析

5.2.5 种子期实证统计结果讨论

5.3 导入期政府支持作用机理的统计分析

5.3.1 政府支持策略与高新技术产出效益的回归分析

5.3.2 关键影响要素与高新技术产出效益的回归分析

5.3.3 政府支持策略与关键影响要素的回归分析

5.3.4 政府支持策略对高新技术产出效益的作用机理分析

5.3.5 导入期实证统计结果讨论

5.4 成长期政府支持作用机理的统计分析

5.4.1 政府支持策略与高新技术产出效益的回归分析

5.4.2 关键影响要素与高新技术产出效益的回归分析

5.4.3 政府支持策略与关键影响要素的回归分析

5.4.4 政府支持策略对高新技术产出效益的作用机理分析

5.4.5 成长期实证统计结果讨论

5.5 成熟期政府支持作用机理的统计分析

5.5.1 政府支持策略与高新技术产出效益的回归分析

5.5.2 关键影响要素与高新技术产出效益的回归分析

5.5.3 政府支持策略与关键影响要素的回归分析

5.5.4 政府支持策略对高新技术产出效益的作用机理分析

5.5.5 成熟期实证统计结果讨论

5.6 本章小结

6 高新技术企业对政府支持诉求案例研究

6.1 研究方法及案例选取

6.2 案例介绍

6.2.1 大连公众信息产业有限公司

6.2.2 大连华海制氢设备有限公司

6.2.3 大连口岸物流科技有限公司

6.2.4 大连莱力柏信息技术股份有限公司

6.2.5 美恒自动化(大连)有限公司

6.2.6 大连普传科技股份有限公司

6.2.7 大连启明海通信息技术有限公司

6.2.8 大连奥森药业股份有限公司

6.2.9 大连信雅达软件有限公司

6.2.10 大连永佳电子技术有限公司

6.3 案例分析

6.3.1 种子期企业诉求分析

6.3.2 导入期企业诉求分析

6.3.3 成长期企业诉求分析

6.3.4 成熟期企业诉求分析

6.4 本章小结

7 分阶段政府支持模式与政策建议

7.1 种子期政府支持模式

7.1.1 种子期双向作用模式的提出

7.1.2 种子期的政策与建议

7.2 导入期政府支持模式

7.2.1 导入期金融财政匹配支持模式的提出

7.2.2 导入期的政策与建议

7.3 成长期政府支持模式

7.3.1 成长期多维支持协同作用模式的提出

7.3.2 成长期的政策与建议

7.4 成熟期政府支持模式

7.4.1 成熟期效益导向模式的提出

7.4.2 成熟期的政策与建议

7.5 本章小结

结论与展望

研究结论

研究局限

研究展望

参考文献

附录A 高新技术企业政府支持策略作用机理调查问卷

附录B 高新技术企业发展过程需求调研提纲

攻读博士学位期间发表学术论文情况

致谢

作者简介

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摘要

近年来,高新技术一直是推动经济发展和社会进步的重要因素,而如何推动地区高新技术产业发展,帮助高新技术企业实现产业升级,是地方政府亟待解决的重要问题。因此,已经实施的种类繁多的政府支持方式,是否达到预期效果?企业需要的政府支持又有何特点?处于不同发展阶段的高新技术企业是否需要有针对性的提供政府支持?都是学术界和企业界普遍关注的问题。在此背景下,从高新技术产业发展阶段入手分析企业特征,论证政府支持在不同阶段的作用,进而提出针对高新技术产业发展阶段需要的政府支持模式和政策建议是十分必要的。
  本研究在梳理国内外高新技术产业发展和效果评价、产业发展模式、政府支持方式与评价、政府监管等理论,归纳总结国外发达国家政府对高新技术发展及企业支持模式和政策的基础上,识别出政府对高新技术企业的支持策略、高新技术产出效益、高新技术产业发展各阶段关键影响要素的维度,并通过问卷调研和数据统计分析了政府支持策略在产业发展不同阶段对高新技术产出效益的作用以及原理;进一步在对高新技术企业发展过程中的实际需要进行深入调研的基础上,建立了针对产业发展各阶段的政府支持模式,并提出相应的政策和建议。论文的主要研究成果包括:
  首先,作者对政府支持策略、高新技术产出效益、产业发展阶段的关键影响要素进行了识别。其中,政府对高新技术企业的支持策略包括:财政直接投入、税收优惠、政府采购、金融支持政策、非财政支持五个维度;高新技术产出效益分为科技直接产出、经济效益、社会效益、管理效益四个维度;高新技术产业发展种子期的关键影响要素为技术、市场、管理、财务四类要素;导入期的关键影响要素包括技术、市场和财务要素;成长期的关键影响要素则主要指生产要素和财务要素;成熟期的关键影响要素表现为管理、财务、技术三个方面。
  其次,在建立以政府支持策略和关键影响要素为自变量,高新技术产出效益为因变量的结构模型基础上,进一步建立了“政府支持策略——关键影响要素——高新技术产出效益”的关系假设模型;分析高新技术产业发展不同阶段,政府支持策略对高新技术产出效益的影响,以及关键影响要素的中介效应情况。分析结果表明:种子期有显著作用的政府支持策略为财政直接投入、税收优惠和非财政支持。其中,财政直接投入通过影响种子期企业的技术要素来实现对科技直接产出的促进作用;税收优惠则通过对市场要素、财务要素的影响作用于经济效益;而非财政支持则通过影响管理要素来实现对社会效益的正向影响。导入期有显著作用的政府支持策略为财政直接投入、金融支持政策、非财政支持,其中财政直接投入和非财政支持都通过技术要素对科技直接产出产生影响;金融支持政策则通过市场要素和财务要素共同作用于经济效益;此外市场要素的中介效应还表现在金融支持政策和社会效益之间;而财政直接投入对管理效益的影响则不需要中介变量。成长期有显著作用的政府支持策略为税收优惠、政府采购和金融支持政策。税收优惠政策完全通过财务要素来实现对社会效益的促进作用;政府采购除直接对社会效益和管理效益产生积极作用外,还分别通过财务要素和生产要素的中介效应来实施影响;金融支持政策对经济效益的影响则部分通过生产要素来实现。成熟期有显著作用的政府支持策略为政府采购、财政直接投入、税收优惠、金融支持政策。其中,政府采购策略通过管理要素、财务要素作用于经济效益,同时也通过管理要素影响企业的管理效益;而财政直接投入与科技直接产出、社会效益的中介变量为技术要素,同时技术要素也是金融支持政策、税收优惠与科技直接产出的中介变量,更是税收优惠影响社会效益的不完全中介效应。
  第三,以大连市十家高新技术企业为对象进行深入访谈和调研,一方面对政府支持策略的实施现状和效果进行检验,另一方面通过半结构化问卷从企业角度归纳其产业发展不同阶段对政府支持策略和手段的需求。其中,种子期财政直接投入和非财政支持是企业需要的政策;导入期在此基础上增加了对税收优惠、金融支持政策的需要;成长期的企业需求与导入期相似,都为财政直接投入、税收优惠、金融支持政策和非财政支持,但在具体支持手段方面却有差异;成熟期除财政直接投资和非财政投入仍然是企业需要外,税收优惠的需求只集中在减免所得税方面。而对政府采购相关政策的需求则在导入期之后逐渐增加。
  最后,将理论与实践研究结论相结合,构建针对高新技术产业发展不同阶段的政府支持模式,分别是种子期的双向作用模式、导入期的金融财政匹配支持模式、成长期的多维支持协同作用模式和成熟期的效益导向模式。并根据各个时期政府支持策略的特点提出政策和建议。

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