司法介入证券交易所自律监管的若干问题研究

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致谢

摘要

1 引言

2 证券交易所自律监管及其权力来源

2．1 证券交易所自律监管概述

2．2 证券交易所自律监管的权力属性

2．2．1 立法授权

2．2．2 行政授权

2．2．3 契约约定

2．2．4 证券交易所自律监管权力和权利属性辨析

3 我国司法介入证券交易所自律监管的历史发展

3．1 司法介入概述

3．1．1 拒绝介入型

3．1．2 谨慎介入型

3．1．3 积极介入型

3．2 我国司法介入证券交易所自律监管的历史演变

4 证券交易所创设业务规则行为的司法介入

4．1 行为性质分析

4．2 诉讼性质分析

5 证券交易所对具体交易行为自律监管的司法介入

5．1 行为性质分析

5．1．1 资格核准行为

5．1．2 监督检查行为

5．1．3 纪律处分行为

5．2 诉讼性质分析

5．2．1 资格核准的司法介入

5．2．2 监督检查的司法介入

5．2．3 纪律处分的司法介入

6 投资者之诉的司法介入

6．1 投资者与证券交易所纠纷概述

6．2 合同之诉

6．3 侵权之诉

6．3．1 过错

6．3．2 因果关系

6．3．3 损害

7 结语

7．1 司法介入强度应适度

7．2 明确界定诉讼类型的适用范围

参考文献

作者简历及攻读硕士学位期间取得的研究成果

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