证券交易所自律监管罚款制度比较研究

谢贵春

首页> 中文期刊> 《南方金融》 >证券交易所自律监管罚款制度比较研究

证券交易所自律监管罚款制度比较研究

开具论文收录证明 >>

期刊封面封底目录下载 >>

文献代查 >>

页面导航

摘要
著录项
相似文献
相关主题

摘要

证券交易所自律监管罚款制度在维护证券上市、交易秩序,矫正上市公司、证券商会员的违法违规行为,以及保护投资者合法权益方面发挥着重要的作用.境外部分成熟市场和新兴市场将证券交易所对违法违规上市公司、证券商会员进行纪律处分的权能纳入证券立法之中,并且从确定违规行为与罚款标准、建立处分和解机制、对逾期滞纳罚款进行进一步处置等方面着手,完善自律监管罚款的运行机制.从境外市场经验看,证券交易所自律监管罚款制度面临的司法争议点主要包括:先自律处分后行政处罚是否违反一事不再罚原则,自律监管相对人欠缴罚款能否通过司法程序征缴,以及法院是否应该介入自律监管罚款.为进一步完善我国证券交易所自律监管制度,建议在《证券法》中赋予交易所自律监管罚款权能,完善运行机制、增强交易所自律监管罚款制度的可操作性,同时设置监督程序,减少自律监管罚款权能误用和滥用的风险.

著录项

来源
《南方金融》 |2017年第11期|66-76|共11页
作者
谢贵春;
展开▼
作者单位

上海证券交易所博士后科研工作站, 上海 200120;

展开▼
原文格式 PDF
正文语种 chi
中图分类证券管理法令;
关键词
证券市场监管; 自律监管; 证券交易所; 证券法; 私法关系;

相似文献

中文文献
外文文献
专利

1. 中国证券交易所自律监管发展对策研究 [J] . 黄正华 ,赵宇 . 海南金融 . 2017,第007期
2. 论证券交易所自律监管的司法权介入 [J] . 晏雨 . 学理论 . 2011,第003期
3. 完善我国证券交易所自律监管的法律思考 [J] . 林方圆 . 现代营销 . 2011,第008期
4. 略论我国证券交易所自律监管的制度局限与突破 [J] . 车宁 . 中国商界 . 2009,第004期
5. 证券交易所自律监管体制的司法介入制度初探 [J] . 王永挺 ,刘志华 . 中国城市经济 . 2009,第S1期
6. 无需“授权”的罚款——黔东南苗族村寨村规民约中的罚款问题解析与建构 [C] . 杨戴云 . 第四届全国民间法·民族习惯法学术研讨会 . 2008
7. 我国证券交易所自律监管的有效性研究——基于定期报告问询函的证据 [A] . 王帆 . 2020

证券交易所自律监管罚款制度比较研究

摘要

著录项

相似文献

相关主题

期刊订阅