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摘要
第1章引言
1．1研究背景
1．2研究意义
1．3预期目标
1．4关键问题
1．5主要内容、结构和技术路线
1．5．1主要内容和结构安排
1．5．2技术路线
1．6数据资料
1．7本章小结
第2章文献综述
2．1政府监管理论的发展
2．2国内外企业法律合规管理制度研究
2．3法经济学和制度经济学的发展
2．4理论框架
2．4．1理论综述
2．4．2经济学原理
2．4．3研究方法
2．5本章小结
第3章国内企业风险及其管理现状
3．1法律风险现状及原因分析
3．2企业风险监管存在的问题——九龙治水的租金消散
3．3本章小结
第4章企业内部监管制度的理论渊源——政府监管的崛起
4．1法律合规制度的基础——有约束力的监管规范
4．2监管崛起的理论回顾
4．3监管崛起背景下的法律合规制度是企业的最优选择
4．3．1法律合规制度保证企业以较低成本实施有利于提升绩效的监管规范
4．3．2法律合规制度使企业避免违规处罚推进企业社会责任的达成
4．3．3法律合规制度避免企业因违规导致商誉减损和商业机会丧失
4．4本章小结
第5章监管之子——政府监管下企业法律合规监管制度构建的理论基础
5．1研究假设
5．1．1法律合规监管的劳务属性
5．1．2法律合规监管的环境要求
5．1．3目标企业是成熟并具一定规模的
5．1．4目标企业拥有一定的法律合规人员和业务
5．1．5纠纷和诉讼的存在是永恒的
5．2监管之子——企业内部监管理论的提出
5．2．1外规-内规-法律合规监管的演变
5．2．2内部监管有利于企业全系统防控风险促进管理
5．2．3企业内部监管与外部监管及诉讼解决的权衡取舍——一个经济学的解释
5．3企业内部监管的最佳主体
5．3．1法律合规内部监管的专业性基础
5．3．2法律合规监管制度对企业的扰动——正外部性
5．3．3法律合规监管的成本分析——一个例子
5．3．4内部法律顾问与外聘律师的权衡
5．4本草小结
第6章法律合规制度经济性分析的实证检验
6．1数据来源与描述性统计
6．1．1数据来源
6．1．2描述性统计
6．2央企依法合规建设对企业绩效影响的实证分析
6．3企业绩效推动依法合规建设的动因分析
6．4总法律顾问制度与推动企业绩效的关系
6．5本章小结
第7章中国特色法律合规监管制度的构建
7．1国外企业法律合规管理制度现状及分析
7．2中国特色法律合规监管制度的构建及其路径
7．2．1我国大型企业的特点
7．2．2法律合规监管的供给侧改革方向、原则和重点
7．3法律合规人员怎样配置
7．3．1总法律顾问的专职化配置
7．3．2一般人员的专业化配置
7．4法律合规机构如何设置
7．5法律合规监管怎么开展
7．5．1前期防范、中期控制为主，后期救济为辅——监管的原则
7．5．2整合共享各类风险信息——监管的基础
7．5．3四项法律合规审核——监管的手段
7．5．4“一没五不”——监管的效率保障
7．5．5重大项目法律合规全程参与——监管的补充
7．6如何加深认识，促进制度变迁
7．6．1促进企业法律合规监管制度变迁的因素
7．6．2制度变迁的成本收益分析
7．6．3制度变迁的长期性考量
7．7本章小结
第8章研究结论与政策建议
8．1主要结论
8．2创新点
8．3政策建议
8．3．1加强国家层面顶层设计
8．3．2法律合规监管制度的建立完善需要企业行政权的介入
8．3．3资源整合流程再造
8．4研究的不足和未来研究方向
8．4．2未来的研究方向
参考文献
附录
致谢
个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果
