香港证券市场失当行为审裁处制度及其启示

黄辉

首页> 中文期刊> 《投资者》 >香港证券市场失当行为审裁处制度及其启示

香港证券市场失当行为审裁处制度及其启示

开具论文收录证明 >>

文献代查 >>

页面导航

摘要
著录项
相似文献
相关主题

摘要

香港的证券市场失当行为审裁处是一个富有特色的证券执法机制,其在证券市场失当行为规制的层面开辟了行政处罚与刑事检控之外的第三条路径。该审裁处独立于香港证监会,但又是后者进行证券执法的重要途径;适用民事程序规则,但处罚对象又扩至证券持牌人以外的市场人士,且处罚手段超出民事赔偿范围而带有民事惩罚性质。本文首次对该审裁处自2003年成立以来的案件进行全面而深入的实证研究,主要发现包括:第一,虽然该审裁处判决的案件数量不多,但胜诉率很高,且上诉率和改判率很低;第二,虽然判决篇幅很长,研讯耗时,但并非冗赘,且有必要。该审裁处对于保障香港证券监管体制的公正和效率发挥了重要作用,对于中国内地的证券监管制度建设具有借鉴意义,比如设立专门的证券法院或金融法院,以提升证券执法的独立性、有效性,同时加强当事人的权利保障。

著录项

来源
《投资者》 |2018年第1期|184-202|共19页
作者
黄辉;
展开▼
作者单位

香港中文大学法学院;

中共中央组织部(清华大学法学院);

展开▼
原文格式 PDF
正文语种 chi
中图分类证券管理法令;
关键词
市场失当行为审裁处; 香港证监会; 证券监管; 民事惩罚; 证券; 法院(金融法院);

相似文献

中文文献
外文文献
专利

1. 香港土地审裁处司法活动综述及启示 [J] . 张志皓 ,林柳兵 . 铁道警官高等专科学校学报 . 2011,第002期
2. 香港,大陆证券市场制度的异同与启示 [J] . 陈云贤 . 广东金融 . 1992,第008期
3. 香港证券市场监管经验对发展国内证券市场的启示 [J] . 胡志勇 ,李惠 . 南方金融 . 2003,第008期
4. 论法院对行政行为的上诉审监督——以英国行政诉讼中的上诉审制度为借鉴 [J] . 毛玮 ,曾俊铭 . 政治与法律 . 2010,第005期
5. 事实审与法律审二分审判方式的域外经验及启示——以陪审团制度为例 [J] . 王晓萌 . 产业与科技论坛 . 2019,第023期
6. 证券市场监管的“公共强制理论”——兼及对我国证券市场监管制度选择的启示 [C] . 董慧凝 . 第三届中国经济学博士后论坛 . 2007
7. 香港土地批租制度对香港经济的影响及其启示 [A] . 吴钰 . 2004

香港证券市场失当行为审裁处制度及其启示

摘要

著录项

相似文献

相关主题

期刊订阅