证券经纪业务操作风险管理实践

潘进; 方军军; 何龙华; 阮笛沛

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提升风险防范化解能力是当前证券公司的重要任务,整体上证券业操作风险管理仍处于探索提升阶段。长江证券从操作风险和质量管理的理论基础出发,构建一套业务操作风险管理闭环体系并结合AI赋能应用到实践中。建设了智能操作风险管理平台,借助该平台的支持,实现了业务事前风险识别、事中风险预警、事后风险检查与缓释处理。

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来源
《金融电子化》 |2020年第8期|78-80|共3页
作者
潘进; 方军军; 何龙华; 阮笛沛;
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作者单位

长江证券股份有限公司信息技术总部;

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原文格式 PDF
正文语种 chi
中图分类金融、银行;
关键词
防范化解; 操作风险管理; 证券公司; 证券业; 证券经纪业务; 风险预警; 智能操作; 提升阶段;

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