美国法上证券公司利益冲突规制研究

董新义

首页> 中文期刊> 《金融服务法评论》 >美国法上证券公司利益冲突规制研究

美国法上证券公司利益冲突规制研究

开具论文收录证明 >>

文献代查 >>

页面导航

摘要
著录项
相似文献
相关主题

摘要

美国通过证券交易法、投资公司法、投资咨询业者法和自律机构的自律规则,对证券公司在从事综合性证券业时产生的利益冲突,主要通过对证券交易中的信息的非法传输和不当利用、有关人员的交易行为和资金支付三方面进行规制,制度非常完善。并且,美国还对实践中产生的利益冲突而导致投资者损失进行了行政处罚、民事诉讼和其他方法予以补救,其制度建设和处理经验,均值得我国学习。

著录项

来源
《金融服务法评论》 |2013年第1期|345-358|共14页
作者
董新义;
展开▼
作者单位

中央财经大学法学院;

展开▼
原文格式 PDF
正文语种 chi
中图分类 D971.2;DD912.28;
关键词
证券综合业务; 利益冲突; 信息隔离墙制度; 规制;

相似文献

中文文献
外文文献
专利

1. 美国信用评级机构利益冲突的规制研究 [J] . 楚建会 . 征信 . 2011,第002期
2. 美国政府道德法制体系与利益冲突规制的样本分析 [J] . 刘泽军 ,王静 . 北方工业大学学报 . 2017,第006期
3. 美国金融中介利益冲突法律规制演变及启示 [J] . 王彬 . 证券市场导报 . 2013,第6期
4. 聚焦证券分析师--透析美国SOX法案规制证券分析师利益冲突之新规则 [J] . 伍艳 . 经济师 . 2003,第004期
5. 美国证券公司员工买卖证券的规制及启示 [J] . 王银凤 ,刘和平 . 证券市场导报 . 2012,第1期
6. 征地利益冲突：地方政府与农民的行为选择机制、实证检验与规制策略 [C] . BAO Hai-jun ,鲍海君 ,FANG Yan . 2016年中国土地科学论坛 . 2016
7. 美国法上的婚姻协议规制研究 [A] . 修艳玲 . 2007

美国法上证券公司利益冲突规制研究

摘要

著录项

相似文献

相关主题

期刊订阅