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首页> 外文期刊>ABA Banking Journal >BSA/AML troubles: Fixing them, finding them, foregoing them
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BSA/AML troubles: Fixing them, finding them, foregoing them

机译：BSA / AML问题：修复，找到它们，排除它们

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Headlines concerning penalties and public enforcement agreements notwithstanding, Bank Secrecy Act/Anti-Money-Laundering debacles remain relatively rare in the banking industry. Indeed, 98% of financial institutions don't have any significant enforcement problem. So says Daniel P. Stipano, deputy chief counsel, Comptroller of the Currency. The key, of course, is staying out of that unhappy 2%, by appropriately responding through the exam process and between exams, or, even better, by getting things right before the examiners ever come into the bank. Comments from Stipano and others at last fall's Money Laundering Enforcement Conference, sponsored by ABA and the American Bar Association, can help, especially advice from representatives of banks that got into BSA trouble.
机译：尽管有处罚和公共执行协议的头条新闻，但《银行保密法》 /《反洗钱法》的崩溃在银行业中仍然很少见。确实，有98％的金融机构没有任何重大的执法问题。货币审计署副首席顾问丹尼尔·P·斯蒂帕诺（Daniel P. Stipano）这样说。当然，关键是要通过在考试过程中和两次考试之间做出适当的回应，或者最好在考官进入银行之前就把事情做好，以使这2％的人感到不满意。在美国律师协会和美国律师协会主办的去年秋天的洗钱执法会议上，斯蒂帕诺和其他人士的评论可以提供帮助，尤其是陷入BSA麻烦的银行代表的建议。

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