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【24h】

The Sec's Madoff Misery

机译：美国证券交易委员会的麦道夫苦难

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Bernard L. Madoff operated on the edge for years. But an early encounter with the Securities & Exchange Commission didn't raise red flags about the financier now accused of running a massive fraud. It's the type of missed opportunity that's further eroding investor confidence and prompting Congress to explore regulatory reforms. The SEC's interest in Madoff goes back to at least 1992. That year the federal watchdog sanctioned three small firms raising money exclusively for Madoff. After investigating a confidential tip that one of the money managersrnwas promising annual returns of up to 20%, the SEC shut them all down for selling unregistered shares. (Under federal rules any firm that sells securities to a U.S. investor must file certain documents first.)
机译：伯纳德·马多夫（Bernard L. Madoff）在边缘工作了多年。但是，与证券交易委员会的早期接触并未对现在被指控进行大规模欺诈的金融家发出警告。这种错失的机会正在进一步削弱投资者的信心，并促使国会探索监管改革。 SEC对麦道夫的兴趣至少可以追溯到1992年。那一年，联邦监管机构批准了三家专门为麦道夫筹集资金的小公司。在调查了一个秘密提示，其中一位资金经理承诺将获得高达20％的年收益后，SEC便将他们全部以出售未登记股票为由拒绝了。 （根据联邦法规，向美国投资者出售证券的任何公司必须先提交某些文件。）

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  • 来源
    《Business week》 |2009年第4115期|24-25|共2页
  • 作者

    Peter Burrows;

  • 作者单位
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  • 原文格式 PDF
  • 正文语种 eng
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