美国证券交易委员会

摘要： 瑞幸完成金融债务重组4月11日,瑞幸咖啡发布公告称,公司完成金融债务重组,未来在任何司法管辖区不再受到破产或破产程序的约束。2020年4月,瑞幸自曝财务造假22亿元,从纳斯达克退市,陷入一系列处罚和索赔。2月4日,瑞幸曾公告,已履行此前与美国证券交易委员会达成和解所产生的1.8亿美元民事罚款。去年第四季度,瑞幸收入同比增长80.7%至24.33亿元,净利润为2730万元,同比减少85%。瑞幸旗下门店达到6024家,门店规模已居中国连锁咖啡品牌第一位。

摘要： SEC准则下,递减法是评估蒸汽吞吐稠油油藏证实储量的唯一方法。针对产量剖面递减规律不明显,递减率难以确定的问题,把中国国内计算经济可采储量的累积汽油比法引入到SEC储量评估中。在SEC准则下确定递减率时,先用累积汽油比法计算出评估单元的经济可采储量,代入指数递减法经济可采储量计算公式中,即可求得评估单元的递减率。以辽河油区DuX块为例,运用该方法计算递减率为11.6%,计算结果符合油田开发实际,证实了该方法的适用性和可行性,对其他同类型油田有一定的借鉴意义。

摘要： 2020年主要业务经营地点在中国大陆的公司(以下简称“中概股”)有33家在美国资本市场完成了首次公开发行(以下简称“首发”或“IPO”)上市,2021年上半年达到创纪录的36家。截至2021年6月30日,美国存续上市的中概股公司为301家。美国证券交易委员会(SEC)负责对中概股递交的首发上市登记文件及年度报告进行审阅,出具问询函,并在SEC网站上公开其问询内容。本文对SEC在中概股2020年首发上市审阅过程中出具的问询函和2020年度出具的中概股年度报告审阅问询函分别进行了梳理和分析,以概述SEC审阅的主要内容和重点领域,为中概股公司、拟赴美上市企业提供参考。

摘要： 2022年3月21日,美国证券交易委员会(SEC)公布了一项修订草案,要求注册人在注册登记表和定期报告中披露气候相关信息,包括已识别的对其业务模式、运营业绩及财务状况有重大性影响的气候风险以及在经审计财务报表附注中的气候相关财务指标。该草案对气候风险披露方式和内容提出更高要求,虽然一些在美上市的中国企业已经满足了大部分的合规要求,但还有一些则需要更多显著的改变,才能使得信息披露和公司治理框架符合新议案的要求。为应对SEC新规,在美上市的中国企业应尽快建立或优化内部气候相关风险治理工作机制和政策,使董事会及管理层能有效监督公司在气候信息披露方面的工作。同时制定与公司规模、业务性质和气候目标相称的气候风险管理战略,并与SEC的最新披露要求进行差距分析。

摘要： 2020年12月10日,美国共享住宿平台Airbnb正式登陆美国纳斯达克市场,结束了其12年的上市长跑。Airbnb的共享经济模式,也引来了一众跟随者,从出行到办公,从充电宝到雨伞、篮球,既诞生了滴滴出行、Uber等明星公司,也孵化了一些“畸形儿”。近日,作为“三电一兽”的怪兽充电正式向美国证券交易委员会递交招股文件,拟在纳斯达克挂牌上市,引起不少行业人士的关注,有人看好,自然也有人唱衰。

摘要： 3月6日,在线问答社区知乎向美国证券交易委员会递交了招股书,计划在纽交所上市。透过招股书,这家低调的互联网企业的商业路径和成绩单,首次公布于众。招股书显示,广告、付费会员、商业内容解决方案是知乎主要的营收来源。

摘要： 尽快建立健全投资者因上市公司欺诈而受到损失的赔偿或补偿机制,进一杀完善集舍i公和追偿机制,非常有必要。2020年12月17日,美国证券交易委员会发布消息称,与瑞幸咖啡达成和解,瑞幸针对造假指控支付1.8亿美元(约合人民币11.8亿元)罚款,有网友计算,瑞幸咖啡要卖8500万杯拿铁才能缴清罚款。

摘要： 5月1日,屡次传出上市消息的在线音频平台喜马拉雅正式向美国证券交易委员会提交了IPO申请,计划在纽交所挂牌上市,股票代码为“XIMA”,高盛、摩根士丹利、美银和中金公司担任联席主承销商。招股书显示,2018年至2020年,喜马拉雅三年共亏损超21亿元。

摘要： 两大生鲜电商叮咚买菜和每日优鲜前后向美国证券交易委员会提交了IPO上市申请文件,前者看准纽交所,后者转向纳斯达克,“生鲜电商第一股”争夺战正式打响。6月9日,每日优鲜、叮咚买菜几乎同时向美国证券交易委员会提交了IPO招股书,分别将于纳斯达克和纽约证券交易所挂牌上市。在此之前,二者已分别完成10轮、9轮融资。

摘要： 2019年8月,美国证券交易委员会(the U.S.Securities and Exchange Commission,以下简称“SEC”)根据美国1940年《投资顾问法》和1940年《投资公司法》制定《投资顾问投票代理责任指引》(Guidance Regarding Proxy Voting Responsibilities of Investment Advisers,以下简称《指引》),细化了投资顾问在代理投票行为中的信义义务内容及行为规范。

摘要： 国内三大石油公司均在美国上市,SEC上市储量披露是一项必不可少的工作.国际原油市场价格波动频繁、国内操作成本逐渐上升,一系列棘手的问题致使SEC上市储量自评估工作较为被动,亟待明确油价和成本这两个关键参数对SEC上市储量的影响.以国内某具体的油田为研究对象,利用储量评估软件ORGE进行计算研究,分析了油价和成本变化对SEC上市储量的影响.研究表明:随着油价上升,SEC上市储量会增大,但上升的速率逐渐减缓;随着成本的上升,SEC上市储量会减小,但减小的幅度逐渐变小.油价和成本对SEC上市储量的影响是非线性的,分为3个影响阶段:剧烈影响段,缓慢影响段,微弱影响段.研究成果有利于石油公司决策层正确地预测和认识未来SEC上市储量存在的风险和潜力.

摘要： 国内三大石油公司均在美国上市,SEC上市储量披露是一项必不可少的工作.国际原油市场价格波动频繁、国内操作成本逐渐上升,一系列棘手的问题致使SEC上市储量自评估工作较为被动,亟待明确油价和成本这两个关键参数对SEC上市储量的影响.以国内某具体的油田为研究对象,利用储量评估软件ORGE进行计算研究,分析了油价和成本变化对SEC上市储量的影响.研究表明:随着油价上升,SEC上市储量会增大,但上升的速率逐渐减缓;随着成本的上升,SEC上市储量会减小,但减小的幅度逐渐变小.油价和成本对SEC上市储量的影响是非线性的,分为3个影响阶段:剧烈影响段,缓慢影响段,微弱影响段.研究成果有利于石油公司决策层正确地预测和认识未来SEC上市储量存在的风险和潜力.

摘要： 国内三大石油公司均在美国上市,SEC上市储量披露是一项必不可少的工作.国际原油市场价格波动频繁、国内操作成本逐渐上升,一系列棘手的问题致使SEC上市储量自评估工作较为被动,亟待明确油价和成本这两个关键参数对SEC上市储量的影响.以国内某具体的油田为研究对象,利用储量评估软件ORGE进行计算研究,分析了油价和成本变化对SEC上市储量的影响.研究表明:随着油价上升,SEC上市储量会增大,但上升的速率逐渐减缓;随着成本的上升,SEC上市储量会减小,但减小的幅度逐渐变小.油价和成本对SEC上市储量的影响是非线性的,分为3个影响阶段:剧烈影响段,缓慢影响段,微弱影响段.研究成果有利于石油公司决策层正确地预测和认识未来SEC上市储量存在的风险和潜力.

摘要： 国内三大石油公司均在美国上市,SEC上市储量披露是一项必不可少的工作.国际原油市场价格波动频繁、国内操作成本逐渐上升,一系列棘手的问题致使SEC上市储量自评估工作较为被动,亟待明确油价和成本这两个关键参数对SEC上市储量的影响.以国内某具体的油田为研究对象,利用储量评估软件ORGE进行计算研究,分析了油价和成本变化对SEC上市储量的影响.研究表明:随着油价上升,SEC上市储量会增大,但上升的速率逐渐减缓;随着成本的上升,SEC上市储量会减小,但减小的幅度逐渐变小.油价和成本对SEC上市储量的影响是非线性的,分为3个影响阶段:剧烈影响段,缓慢影响段,微弱影响段.研究成果有利于石油公司决策层正确地预测和认识未来SEC上市储量存在的风险和潜力.

摘要： 证券交易系统作为目前广泛的商业应用系统，其具有特别显著的特点，即对安全性、实时性、准确性、持续性都有相当高的要求，本发明在用于交易系统的安全系统中，通过身份校验系统与交易服务模块设置相结合的模块组合，设置身份交易模块对身份的校验以及交易服务模块的结构，以实现当网络出现故障时，仍能保证身份校验及交易数据的准确性及安全性。

摘要： 本发明公开了一种证券行情快照的推送方法，包括以下步骤：获取行情快照待推送的证券的证券数量；根据所述证券数量将所述证券划分到至少两个证券组中；依次获取所述证券组；在每次获取得到所述证券组后，分别根据所述证券组中每个证券的证券信息，生成每个所述证券的行情快照并推送；其中，获取的第一个所述证券组时的开始时间点与最后一个所述证券组中的所有所述行情快照推送完毕的结束时间点之间的第一时长小于或者等于第二时长，所述第二时长根据证券交易系统的行情快照更新频率确定得到。本发明还公开了一种证券交易系统以及计算机可读存储介质。本发明解决了在推送证券的行情快照时容易产生时延的问题。

摘要： 证券交易系统作为目前广泛的商业应用系统，其具有特别显著的特点，即对安全性、实时性、准确性、持续性都有相当高的要求，本发明在用于交易系统的安全系统中，通过身份校验系统与交易服务模块设置相结合的模块组合，设置身份交易模块对身份的校验以及交易服务模块的结构，以实现当网络出现故障时，仍能保证身份校验及交易数据的准确性及安全性。

摘要： 一种使用真实的证券交易规矩和即时真实的证券交易信息虚拟的证券交易系统，客户使用即时真实的证券行情数据分析，使用虚拟货币投资虚拟的证券交易系统，当真实证券交易信息变化，虚拟证券交易系统跟着变化，虚拟证券交易系统跟着变化的数据计算投资者所投资的虚拟证券交易的结果，而这个结果与真实证券交易是一样的，让游戏者在即时真实的游戏剧情中和学习证券交易者不承担风险试探熟悉证券交易。

摘要： 本发明公开了一种基于零错误交易法的计算机自动证券交易系统及交易方法。该系统包括价格数据获取模块、交易品种选择模块、价格高低点确定模块、指数建仓模块、金字塔建仓模块、均分筹码建仓模块、四分之一买卖模块、买回和加仓模块。其中，均分筹码建仓模块、指数建仓模块和金字塔建仓模块用于实现证券建仓操作，四分之一买卖模块用于进行证券清仓操作。该证券交易系统及交易方法可以帮助投资者在证券投资中克服人性的弱点，利用经过数学证明的投资手段实现一个较长时间段内的无错误证券投资，从而获取稳定的投资收益。

摘要： 本发明公开了一种证券行情快照的推送方法，包括以下步骤：获取行情快照待推送的证券的证券数量；根据所述证券数量将所述证券划分到至少两个证券组中；依次获取所述证券组；在每次获取得到所述证券组后，分别根据所述证券组中每个证券的证券信息，生成每个所述证券的行情快照并推送；其中，获取的第一个所述证券组时的开始时间点与最后一个所述证券组中的所有所述行情快照推送完毕的结束时间点之间的第一时长小于或者等于第二时长，所述第二时长根据证券交易系统的行情快照更新频率确定得到。本发明还公开了一种证券交易系统以及计算机可读存储介质。本发明解决了在推送证券的行情快照时容易产生时延的问题。

摘要： 本发明公开一种根据证券交易数据记录证券价格走势的方法及系统。其中所述方法包括：A、获取证券交易数据，绘制证券在设定交易周期内的K线图，对此K线图进行标准化操作，生成对应的标准化K线图；B、在标准化K线图上，识别并确定预示证券价格运行趋势发生转折的K线上分形和K线下分形；C、根据K线上分形和K线下分形，在K线图上绘制出标准的“简单波浪结构走势线”，以标准的“简单波浪结构走势线”为依据在证券的K线图上绘制出证券价格运行在各个级别的走势线。本发明通过绘制标准化K线图、确定K线组合形态至绘制出走势线，能够客观地反应市场波动的趋势状况，满足了投资者在投资过程中迫切需要一种客观反应市场趋势的工具的需求。

摘要： 本发明公开一种基于交易者行为建模的金融证券交易模型的训练方法，主要包括基于机器学习、对抗学习构建的具有不同行为交易者的金融证券交易市场模拟器和基于强化学习的自动金融证券交易策略搜索两个部分。本发明可应用于多种金融证券交易，包括证券市场中的证券产品，如股票，债权，衍生市场产品如股指期货、期权、外汇期货等。本发明为金融证券交易市场人员和研究人员提供了实时动态的证券市场环境的训练方法，可以在不需要真实金钱、时间开销的情况下，开发与训练客观的金融证券交易策略。

摘要： 本发明涉及一种利用分布式区块链分类账进行证券交易的证券交易系统。向用户提供密码钱包，密码钱包使得用户能够访问在其上管理分布式区块链分类账的计算节点的对等网络。通过网络可用的证券可以直接存储在区块链分类账上。可以利用智能合同在用户之间转移证券，并验证所有交易符合适用的监管规则和其他限制。

摘要： 本发明系有关于一种证券交易的交易平台系统，系为提供一投资人进行一证券交易，包含：一投资人注册机构、一投资人金融机构账户确认机构、一投资人金融机构账户连通机构、以及一证券交易执行机构，藉以供一投资人注册一投资人注册账户，并经确认而连通该投资人注册账户与该投资人的金融机构账户，以使该投资人于该投资人注册账户进行与该金融机构账户之间的一金融转帐，从而利用该交易平台系统执行一般证券交易且/或一自然人证券交易。