证券交易所现场检查制度的相关问题研究

林蔚然; 刘畅; 汪哲; 陈建桦

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2018年新修订的《证券交易所管理办法》正式公布实施,其中明确了证券交易所的一线监管职责并赋予其对上市公司等市场参与主体进行现场检查的权力,为沪、深证券交易所切实履行监管职责提供了制度保障。同时,沪、深证券交易所也据此开展了诸多积极有益的探索,在防止资本市场"病从口入"、保护中小投资者权益以及防范系统性风险方面做出了重要贡献。但应当看到的是,交易所现场检查的制度基础仍有待进一步夯实,相关工作规程仍待进一步细化,以为中小投资者权益保护提供更坚实的制度保障。本文即通过对于交易所现场检查相关规定以及监管实践的梳理,在借鉴境外经验的基础上,对交易所现场检查的制度基础提出了进一步的完善意见。

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来源
《投资者》 |2018年第3期|150-161|共12页
作者
林蔚然; 刘畅; 汪哲; 陈建桦;
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作者单位

1. 深圳证券交易所合规检查部 2. 深圳证券交易所研究所;

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原文格式 PDF
正文语种 chi
中图分类 F832.51;
关键词
证券交易所; 现场检查; 制度基础;

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