中国证券业协会

摘要： 为加强证券公司投资银行类业务规范,推动投资银行类业务工作底稿电子化建设,督促证券公司加强投资银行类业务工作底稿电子化管理,进一步健全证券公司能力和责任体系,中国证券业协会(以下简称协会)研究制定《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》,并于2020年2月28日正式发布实施。

摘要： 日前,中共中央国务院印发《关于加快建设全国统一大市场的意见》,提出我国将从基础制度建设、市场设施建设等方面打造全国统一的大市场。何为全国统一大市场?应如何建设全国统一大市场?对此,中国政策科学研究会经济政策委员会副主任徐洪才,中国社会科学院上市公司研究中心副主任、立方大家谈专栏作者张鹏,国研新经济研究院创始院长、新经济智库首席研究员、立方大家谈专栏作者朱克力,中国证券业协会首席经济学家委员会委员、前海开源基金首席经济学家、立方大家谈专栏作者杨德龙,中央财经大学数字经济创新发展中心主任、中国战略新兴产业研究院副院长陈端等多位全国知名专家,多维度解读建设全国统一大市场的意义何在。

摘要： 事件5月27日,中国证监会办公厅、国家发展改革委办公厅联合下发《关于规范做好保障性租赁住房试点发行基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)有关工作的通知》(以下简称《通知》)。《通知》提出,中国证监会各派出机构,上海证券交易所,深圳证券交易所,中国证券业协会,中国证券投资基金业协会,各省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革委,新疆生产建设兵团发展改革委应充分认识保障性租赁住房发行基础设施REITs的重要意义。

摘要： 中国证监会主席易会满在中国证券业协会第七次会员大会上表示:“协会在推动行业守正创新、数字化转型和文化建设等方面,取得良好成效”“各证券公司要根据自己的比较优势,提升细分领域的专业能力,走出一条精品化、专业化的发展道路,形成差异化、特色化发展的行业格局”。当前如何推动自身数字化转型,打造客户服务核心优势,是摆在证券公司面前的问题。

摘要： 本书围绕金融科技这一重要议题,由15位来自中国社科院、清华大学、中国工程院的研究者,来自中国人民银行、中国证监会、中国银保监会的监管者,来自中国证券业协会、中国银行业协会、中国建设银行、腾讯、神州信息、华为的从业者,分别从不同角度对我国金融科技的发展历程和未来趋势进行了详细解读。

摘要： 8天之内,证监会3次对“伪市值管理”作出表态。继5月14日、16日证监会两次公开回应后,5月22日,证监会主席易会满在中国证券业协会第七次会员大会上,再次对“伪市值管理”表态。易会满说,近日市场对“伪市值管理”问题比较关注,证监会对“伪市值管理”始终保持“零容忍”,对利益链条上的相关方,无论涉及谁,一经查实,将从严从快从重处理并及时向市场公开。他表示,“伪市值管理”本质是上市公司及实控人与相关机构和个人相互勾结,滥用持股、资金、信息等优势操纵股价,侵害投资者合法权益,扰乱市场秩序,境内外市场均将其作为重点打击对象。

摘要： 进入7月,中国股市如同换了一幅面孔,沪深两市成交量持续破万亿。随着证券市场走强,证券行业上半年业绩表现也颇为亮眼。截至7月24日,38只A股券商中,有17只涨幅超过10%。7月24日,中国证券业协会发布的证券公司2020年上半年经营数据显示,今年上半年,134家证券公司实现营业收入2134.04亿元,同比增长19.26%;实现净利润831.47亿元,同比增长24.73%。其中,124家证券公司实现盈利,占比92.54%。

摘要： 证监会发布系列创业板改革并试点注册制相关制度规则6月12日,证监会发布《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》等一系列创业板改革并试点注册制的相关制度规则,并宣布自公布之日起施行。与此同时,深交所、中国结算、中国证券业协会等也发布了相关配套规则。6月15日起,深交所开始受理创业板在审企业的首次公开发行股票、再融资、并购重组申请。

摘要： 各位领导、各位嘉宾、各位朋友:大家好!非常高兴参加第三届中小投资者服务论坛。首先我谨代表中国证券业协会对本届论坛的召开表示热烈祝贺!这次论坛的主题"落实证券法实施促进投资者保护"非常有意义,借此机会,我以"加强投资者保护证券行业责无旁贷"为题谈几点看法,供大家参考。第一,投资者保护正在迎来最有力的法制保障。

摘要： 12.4中国证券业协会发布实施《中国证券业协会自律措施实施办法》《中国证券业协会自律处分委员会办案规程》。财政部、税务总局、证监会发布公告,内地个人投资者通过沪港通、深港通投资香港联交所上市股票取得的转让差价所得,以及通过基金互认买卖香港基金份额取得的转让差价所得,自2019年12月5日起至2022年12月31日止,继续暂免征收个人所得税。

摘要： 本发明提供一种高仿真证券业交易类系统的性能测试方法，包括下列步骤：数据准备、场景设计、数据构造、测试执行、测试监控、数据收集性能分析。本发明使用生产报文，按照生产上的顺序发送报文，模拟生产已发生的业务场景和今后可能发生的业务场景，利用技术手段监控及获取系统的业务及技术性能指标，从而评估及预测核心系统的性能表现。本发明使性能测试工程师在开展证券类交易系统的性能测试时可获得一种高效、便捷、准确的测试方式，得出系统真实的性能表现指标。

摘要： 通过收集中国证券市场投资人对特定股票价格的预期值,由此对未来价格进行预测的方法。该方法包含一个调查流程和与之配套的最佳预测者挑选法。调查流程提出了保障参与者能够真实、积极地申报股票预期价格的操作流程;最佳预测者挑选法是以在准确预测者中挑选优胜者的挑选办法,减少因其他因素而造成参与者申报的预期值与其心目中的预期值出现偏差,以及影响参与积极性而设计的。

摘要： 本发明公开一种基于事件驱动的证券业务系统容器弹性伸缩方法。本发明针对证券类业务系统提出一种基于事件驱动的容器弹性伸缩方法，将开市、收市等业务动作定义为具体的事件，来代替平均CPU使用率、平均内存等运行指标，解决业务请求峰值偏离容器实例数峰值的问题。与现有技术相比，本发明能够确保在业务请求峰值时，容器实例数也能与之匹配，一方面能够保障在开市期间业务的稳定运行；另一方面能够在收市后及时地回收相关的容器资源，用于支撑清结算等批量交易业务系统的运行，充分实现资源的共享，从而降低运营成本。

摘要： 本发明涉及一种可配置的证券业反洗钱领域客户触发式重检方法及系统，方法包括：预设置回顾周期、重检处理流程、重检触发条件；对达到回顾周期的客户执行客户回顾操作，将风险等级以及客户信息数据与重检触发条件进行匹配，若客户信息数据不满足重检触发条件，则完成客户回顾操作，否则，按照其所满足的重检触发条件所对应的重检处理流程对客户进行重检。与现有技术相比，本发明主动进行客户持续回顾，设置重检触发条件和重检处理流程，使得客户在满足重检触发条件后自发进行相应的重检处理流程，以提升触发式重检的自动化程度，从而提高证券业客户持续回顾的灵活性和准确性，节约人力成本，降低合规人员的工作量。

摘要： 本发明公开了基于用户体验的证券业务仿真平台，平台系统架构包括执行机、控制机组件、云平台和大数据引擎，执行机用于将信息数据发送到控制机组件，控制机对数据处理后推送到云平台上，云平台用于控制将信息反馈到Web上，通过数据终端获取Web信息后将反馈数据发送到API接口，API接口对接监控告警平台模块，云平台还与大数据引擎连接，大数据引擎用于对云平台证券业务数据进行监控；控制机组件包括用户体验度量模块和测试场景模拟模块，其中用户体验度量模块用于采集系统性能理化指标、业务理化指标和舆情指标。该种证券业务仿真平台能够在证券业务仿真过程中结合客户关于性能体验、业务体验等方面的反馈，及时进行改进。

摘要： 本发明公开了一种证券业务电话的可视化方法、服务器及可读存储介质，在证券业务电话会话建立后，确定证券业务菜单，以及所述证券业务菜单初始节点；获取所述证券业务电话会话对应第一终端发送的节点选择指令；根据所述初始节点以及所述节点选择指令确定当前节点；根据所述证券业务菜单确定所述当前节点对应的证券业务模板以及语音模板；在接收到所述第一终端发送的查询指令后，确定所述查询指令对应的查询结果；根据所述查询结果和所述证券业务模板生成证券业务页面，以及根据所述查询结果和所述语音模板生成语音数据；控制所述第一终端在播放所述语音数据的同时，于呼叫界面中显示所述证券业务页面。旨在提高证券业务电话的交互性。

摘要： 本发明公开了一种证券业务展示方法，包括：根据用户登录信息获取与用户相关的证券业务；获取用户当前关于所获取的证券业务的业务状态；展示所获取的证券业务和相应的业务状态。与现有技术相比，本发明证券业务展示方法可使得用户能够聚焦与其相关的证券业务，并可快速了解各项证券业务的业务状况，即本发明证券业务展示方法过滤了与用户无关的业务类型，简化了证券业务展示界面，以清晰直观的方式展示了与用户相关的证券业务以及当前业务状态，便于用户操作，且为证券公司精准推送和管理用户相关证券业务提供了极大的便利。

摘要： 本申请公开了一种用于证券业务的智能审核系统、方法和装置，本申请的系统包括K‑AIAM系统、K‑RPA系统，K‑AIAM系统能够与现场业务办理系统、K‑RPA系统、AI接口、资产系统等多个系统对接，提供了面向运营的智能审核的解决思路，通过智能审核平台，建立标准化、智能化的账户业务审核体系,实现各项客户业务鉴权/授权服务等运营工作的智能化、自动化。

摘要： 本发明提供一种高效、便捷、准确的高仿真证券业交易类系统的日志回放测试方法，包括：获取交易系统中的生产报文并解析；构造多种测试场景并将测试场景保存成磁盘文件；将测试场景文件里的请求报文同时发往被测系统的基线版本环境和升级版本环境；通过比对基线版本环境和升级版本环境返回同一请求的响应内容的差异以确认版本升级是否影响。具体包括下列步骤：日志解析、解析统计、场景管理、普通回放、快速回放、回放统计、变更字段、回放对比、对比结果、日志调试。本发明支持多种测试场景构造方式，测试场景构造多样且真实，通过比对基线版本环境和升级版本环境返回同一请求的响应内容的差异，确认此次版本升级是否影响到已有功能。

摘要： 本申请实施例提供证券业务数据的处理方法、装置、电子设备及存储介质，通过获取待处理的证券业务的业务数据，并确定所述证券业务的摊还方式；根据所述业务数据以及所述摊还方式，确定所述证券业务的试算数据；对所述试算数据进行试算处理，得到所述证券业务的试算处理结果。与现有技术相比，利用这样的处理方法能够实现对证券业务的在不同摊还方式下的自动化试算处理，得到试算处理结果，其处理流程大大简化，处理效率得到了有效提升。