监管原则
监管原则的相关文献在1998年到2022年内共计153篇,主要集中在财政、金融、法律、经济计划与管理
等领域,其中期刊论文148篇、会议论文5篇、专利文献8596篇;相关期刊121种,包括企业家信息、工商行政管理、农村金融研究等;
相关会议5种,包括稳定与创新:后危机下的金融司法论坛、第五届中国生态健康论坛、2008年中国金融论坛等;监管原则的相关文献由172位作者贡献,包括刘旭霞、夏斌、宋颖等。
监管原则
-研究学者
- 刘旭霞
- 夏斌
- 宋颖
- 李晨
- 杭州市市场监管局综合规划课题组
- 陈道富
- 陈雄
- 项贤国
- 丁一
- 丁俊杰
- 丁宏伟
- 丁红洁
- 严冬
- 予暮
- 于永昂
- 于海清
- 付其伟
- 何以
- 何志成
- 冒高峰
- 冯冰
- 冷云竹
- 刘丽丽
- 刘冬梅
- 刘加华
- 刘大贤
- 刘帆
- 刘振海
- 刘文倩
- 刘福新
- 刘蓓
- 刘辅忠
- 刘金章
- 刘霞
- 包国宪
- 华仁海
- 卢卫军
- 叶剑飞
- 叶湘榕
- 吕婷婷
- 吕金蓬
- 吴成钢
- 吴腾
- 吴艳
- 周雅菲
- 唐峰
- 孟宸
- 孟波
- 宋天明
- 宋海123
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谢冰莹
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摘要:
随着互联网技术的不断升级,互联网金融的发展也打破从前的限制在创新中不断突破,产生许多新兴的互联网金融业务形式,发展前景一片向好,但也迎来全新的监管方面的挑战。为有效控制风险,保障新兴金融业稳步向前,金融监管机构需正确认识风险,客观分析现状,并对后续的金融监管工作进行改进完善。
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李瑛
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摘要:
金融科技是数字经济背景下金融行业发展的新方向。金融科技本质上是金融业的突破性创新,能够推进金融中介机构重构、金融商业应用模式创新以及提升金融服务效率。首先,文章分析了金融科技发展存在的数据安全、网络安全、技术及监管等具体风险。其次,基于金融科技的快速发展,监管原则应向适应性、包容性、实验性及协同性等方面转型。再次,在原则转型的情况下,明确监管科技的适用范围,并逐步推进数据标准的统一、数据共享范围的扩大、防范“反监管科技”趋向及技术陷阱。最后,为了推进监管科技的发展及应用,我国应丰富监管政策及手段体系,建立实验性和包容性监管制度,完善监管科技的技术规范及协同机制。
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巴劲松
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摘要:
在供应链金融发展过程中,一方面需要银行自身探索和创新,变革内部流程、提升技术;另一方面需要监管变革,以市场化、法治化的方式,支持金融创新与防范风险并举,以激励兼容机制,通过具体监管规制,调动核心企业、上下游中小微企业和金融机构各方积极性,多管齐下,形成组合拳。
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杭州市市场监管局综合规划课题组
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摘要:
网络经济是一种新兴的经济形态,其特点与知识经济、信息经济、数字经济既有共性又存在差异.截至目前,杭州市网络经济发展经历了起步定位期、高速发展期、创新融合期三个阶段.认真梳理总结网络经济发展实践经验,积极探索创新监管理念,成为促进网络经济高质量发展的必由之路.
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项贤国;
宋颖;
李晨
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摘要:
股份合作制是新时代下发展新型农业经营主体的理论基石,新型农业经营主体立法具有现实基础、历史渊源和制度基础.在立法框架下设计新型农业经营主体的治理结构具有重要意义,专业大户和家庭农场的治理结构较为简单,而农民专业合作社和农业产业化龙头企业可以参考企业治理结构设置权力机构、决策机构和监督机构.此外,可以将经营权和所有权分离原则、权责统一原则和多要素同时监管原则作为新型农业经营主体立法的监管原则.
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项贤国;
宋颖;
李晨
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摘要:
股份合作制是新时代下发展新型农业经营主体的理论基石,新型农业经营主体立法具有现实基础、历史渊源和制度基础。在立法框架下设计新型农业经营主体的治理结构具有重要意义,专业大户和家庭农场的治理结构较为简单,而农民专业合作社和农业产业化龙头企业可以参考企业治理结构设置权力机构、决策机构和监督机构。此外,可以将经营权和所有权分离原则、权责统一原则和多要素同时监管原则作为新型农业经营主体立法的监管原则。
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杭州市市场监管局综合规划课题组
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摘要:
网络经济是一种新兴的经济形态,其特点与知识经济、信息经济、数字经济既有共性又存在差异。截至目前,杭州市网络经济发展经历了起步定位期、高速发展期、创新融合期三个阶段。认真梳理总结网络经济发展实践经验,积极探索创新监管理念,成为促进网络经济高质量发展的必由之路。
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袁康;
唐峰
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摘要:
作为金融市场新型主体,金融科技公司直接或间接参与金融市场过程中存在着信用风险、系统性风险、信息安全风险和监管套利风险等各类风险,需要予以有效监管.当前我国金融科技公司的监管体系由一行两会主导的业务监管和网信办、工信部主导的技术监管构成,但监管漏洞和监管重叠的问题比较突出.为促进和规范金融科技公司的发展,需要完善业务与技术相协调的监管体系,明确包容监管、原则监管和风险底线等监管原则,从市场准入、业务规范、风险控制和内部治理等层面建立监管规范,创新技术监管、穿透监管和合作监管等方法,尽快制定《金融科技公司监督管理办法》、建立兼顾创新与风控的监管制度以及业务监管与技术监管之间的协调机制.
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曾贞
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摘要:
电子商务业务的迅猛发展,催生花样多变的网络消费支付手段,特别是智能手机的普及,第三方支付满足了消费者对移动支付的便捷需求.以网络支付、二维码支付等为代表的第三方支付在基于互联网的低成本支付模式上,及时抢占了电子商务市场份额,成为消费行业中不可或缺的交易要素.但是,作为一种新兴的金融模式,第三方支付在丰富金融市场的同时,也为网络金融违法行为提供了新管道、新平台,而支付场景的不断丰富引发的支付风险和法律分歧便随之产生.本文从重大金融风险的防范化解角度切入,对当前第三方支付风险进行分析、剖析其风险源头,强化社会预见,在贯彻同步治理和适应性治理的理念下提出规制路径,并探讨在网络金融治理模式下进行多方合力打防对策.
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王娴
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摘要:
科创板正式启动并进行注册制试点以来,我国注册制改革不断有序推进。本文认为,辨析金融产品与商品的监管差异,辨析银行保险与股票监管的区别,辨析实质监管与信息披露监管的不同,才能坚定不移地推进注册制,即坚持市场化导向,不干预定价、不调节发行节奏,坚持以信息披露为核心的监管理念。
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何以
- 《稳定与创新:后危机下的金融司法论坛》
| 2009年
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摘要:
金融危机在世界范围内对虚拟经济和实体经济都产生了巨大的破坏力。慑于金融野兽施暴的可怕后果,各国开始思考在监管方面对其加以控制,防患于未然,以免重蹈覆辙。本文从金融危机的缘起出发,深入分析本次金融危机中暴露出的对金融创新的监管问题,考察世界主要国家对金融衍生品的监管体制,进而探索未来在金融创新监管方面必须遵循的原则。
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- 《第五届沈阳科学学术年会》
| 2008年
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摘要:
世界各国及地区的银行监管并没有一个统一的模式.目前各国及地区银行的监管原则和监管标准,基本上都是依据巴塞尔银行监管委员会在1997年9月发布的《有效银行监管的核心原则》.《核心原则》共25项内容,每一部分都贯穿着风险监管的主线,为各国建立有效的银行监管体系提供了指导和借鉴.目前,已有60多个国家加入了“金融部门稳定性评估计划”(FSAP),40多个国家在该计划下进行了《核心原则》的自我评估.可以说,世界各国在借鉴《核心原则》上高度一致,风险监管已成为国际银行业监管的共识和发展方向.本文在研究我国目前金融监管现状的基础上,探讨以风险为本的监管模式在我国的运用.
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